有商超完整的内控制度吗，求发。

   天虹商场股份有限公司内部控制规则落实自查表 
 
   内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 
 
   一、内部审计运作 
 
   1、内部审计部门负责人是否为专职，并由 
 
   董事会或者其专门委员会提名，董事会任 是 
 
   免。 
 
   2、公司是否设立独立于财务部门的内部审 是 
 
   计部门，是否配置专职内部审计人员。 
 
   3、内部审计部门是否至少每季度向董事会 是 
 
   或者其专门委员会报告一次。 
 
   4、内部审计部门是否至少每季度对如下事 
 
   --- --- 
 
   项进行一次检查： 
 
   （ 1）募集资金存放与使用 是 
 
   （2）对外担保 是 
 
   （3）关联交易 是 
 
   （4）证券投资 是 
 
   （5）风险投资 是 
 
   （6）对外提供财务资助 是 
 
   （7）购买和出售资产 是 
 
   （8）对外投资 是 
 
   （9）公司大额非经营性资金往来 是 
 
   （ 10）公司与董事、监事、高级管理人员、 
 
   控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是 
 
   情况 
 
   5、董事会或者其专门委员会是否至少每季 
 
   度召开一次会议，审议内部审计部门提交的 是 
 
   工作计划和报告。 
 
   6、专门委员会是否至少每季度向董事会报 
 
   告一次内部审计工作进度、质量以及发现的 是 
 
   重大问题等内部审计工作情况。 
 
   7、内部审计部门是否在每个会计年度结束 
 
   前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提 
 
   交次一年度内部审计工作计划，并在每个会 是 
 
   计年度结束后 2 个月内向董事会或其专门 
 
   委员会提交年度内部审计工作报告。 
 
   二、信息披露的内部控制 
 
   1、公司是否建立信息披露事务管理制度和 是 
 
   重大信息的内部保密制度。 
 
   1 
 
  2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证 
 
  券事务代表负责查看互动易网站上的投资 是 
 
  者提问，并根据情况及时处理。 
 
  3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特 是 
 
  定对象签署承诺书。 
 
  4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个 
 
  交易日内，是否编制《投资者关系活动记录 
 
  表》并将该表及活动过程中所使用的演示文 是 
 
  稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交 
 
  所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有） 
 
  刊载。 
 
  三、内幕交易的内部控制 
 
  1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管 
 
  理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信 是 
 
  息依法公开披露前的内幕信息知情人员的 
 
  登记管理做出规定。 
 
  2、公司是否在内幕信息依法公开披露前， 
 
  填写《上市公司内幕信息知情人员档案》 并 是 
 
  在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘 
 
  录，相关人员是否在备忘录上签名确认。 
 
  3、公司是否在年报、半年报和相关重大事 
 
  项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人 
 
  员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进 
 
  行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交 是 
 
  易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信 
 
  息进行交易的，是否进行核实、追究责任， 
 
  并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果 
 
  报送深交所和当地证监局。 
 
  4、公司董事、监事、高级管理人员和证券 
 
  事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股 是 
 
  票及其衍生品种前是否以书面方式将其买 
 
  卖计划通知董事会秘书。 
 
  四、募集资金的内部控制 
 
  1、公司及实施募集资金项目的子公司是否 
 
  对募集资金进行专户存储并及时签订《募集 是 
 
  资金三方监管协议》。 
 
  2、内部审计部门是否至少每季度对募集资 
 
  金的使用和存放情况进行一次审计，并对募 是 
 
  集资金使用的真实性和合规性发表意见。 
 
  3、除金融类企业外，公司是否未将募集资 
 
  金投资于持有交易性金融资产和可供出售 
 
  的金融资产、借予他人、委托理财等财务性 是 
 
  投资，未将募集资金用于风险投资、直接或 
 
  者间接投资于以买卖有价证券为主要业务 
 
   2 
 
  的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相 
 
  改变募集资金用途的投资。 
 
  4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是 
 
  否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金， 
 
  未将募集资金投向变更为永久性补充流动 是 
 
  资金，未将超募资金永久性用于补充流动资 
 
  金或归还银行贷款。 
 
  五、关联交易的内部控制 
 
  1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 
 
  个交易日内通过深交所业务专区“资料填 
 
  报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关 是 
 
  联人信息。关联人及其信息发生变化的，公 
 
  司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备 
 
  的关联人信息是否真实、准确、完整。 
 
  2、公司是否明确股东大会、董事会对关联 
 
  交易的审批权限，制定相应的审议程序，并 是 
 
  得以执行。 
 
  3、公司董事、监事、高级管理人员、控股 
 
  股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 是 
 
  接、间接和变相占用上市公司资金的情况。 
 
  4、公司关联交易是否严格执行审批权限、 是 
 
  审议程序并及时履行信息披露义务。 
 
  六、对外担保的内部控制 
 
  1、公司是否在章程中明确股东大会、董事 
 
  会关于对外担保事项的审批权限以及违反 是 
 
  审批权限和审议程序的责任追究制度。 
 
  2、公司对外担保是否严格执行审批权限、 是 
 
  审议程序并及时履行信息披露义务。 
 
  七、重大投资的内部控制 
 
  1、 公司是否在章程中明确股东大会、董事 
 
  会对重大投资的审批权限和审议程序，有关 是 
 
  审批权限和审议程序是否符合法律法规和 
 
  深交所业务规则的规定。 
 
  2、公司重大投资是否严格执行审批权限、 是 
 
  审议程序并及时履行信息披露义务。 
 
  3、公司在以下期间，是否未进行风险投资： 
 
   （ 1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金 
 
  期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补 是 
 
  充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金 
 
  永久性用于补充流动资金或归还银行贷款 
 
  后的十二个月内。 
 
  八、其他重要事项 
 
  1、公司控股股东、实际控制人是否签署了 是 
 
   《控股股东、 实际控制人声明及承诺书》并 
 
   3 
 
  报深交所和公司董事会备案。控股股东、实 
 
  际控制人发生变化的，新的控股股东、实际 
 
  控制人是否在其完成变更的一个月内完成 
 
   《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的 
 
  签署和备案工作。 
 
  2、公司董事、监事、高级管理人员是否已 
 
  签署并及时更新《董事、监事、高级管理人 是 
 
  员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会 
 
  备案。 
 
  3、除参加董事会会议外，独立董事是否每 独董姓名 天数 
 
  年保证安排合理时间，对公司生产经营状 郭晋龙 7 天 
 
  况、管理和内部控制等制度的建设及执行情 是 涂成洲 11 天 
 
  况、董事会决议执行情况等进行现场检查。  
 
     商场股份有限公司董事会 
 
   二○ 年  月  日