投资者怎么判定为一致行动人

2023-05-24 21:35 来源:网友分享
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投资者判定为一致行动人需要严格满足美国证券交易委员会(SEC)的规定,包括具有相同宗旨目的、政策、风险、共同发起购买行为和协调行为。

投资者怎么判定为一致行动人

投资者判定为一致行动人的原则非常的严格,通常由证券会计师、证券律师等专业人士来权衡,以保障受影响投资者的合法权益。

以美国证券交易委员会(SEC)的规定为例,一致行动人需要满足以下条件:

1、拥有相同的宗旨目的:购买共有证券的动机,即受投资者在投资行为中所拥有的宗旨目的是一致的。

2、拥有同样的政策:所有一致行动人的投资计划和投资策略都要相同,不准有任何差异。

3、有同样的风险:一致行动人的投资需要拥有同样的风险,要么同时买、要么同时卖,不准有任何差异。

4、共同发起购买行为:一致行动人须同时发起购买行为,投资者不能按照自己的时间安排进行,投资品种也要是完全一致的。

5、一起协调行为:一致行动人的投资行为必须一致,包括资金的投入和赎回方式、投资金额、投资组合等,并由一致行动人共同协调。

拓展知识:

一致行动人与社会企业有着显著不同,社会企业是由多家投资者(个人或社会团体)组建的法律实体,旨在实现社会价值,而一致行动人则是一群主体投资者,共同发起的投资行为,以获得投资利益。

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